Докладная

Михаил Щеглов, специалист по внедрению DIRECTUM

Почему в некоторых организациях избавляются от докладных и объяснительных записок, заменяя их служебными (где возможна такая унификация и что она дает)? Каковы сроки хранения служебных записок и как они влияют на выбор носителя оригинала? Как организовать согласование, подписание электронного и бумажного документов – что получится автоматизировать и как это визуализировать? Показаны 2 шаблона служебной записки: с жестко настроенным текстом и маршрутом движения, а также такой, что оставляет пользователю большую свободу действий.

Содержание

О замене объяснительных и докладных записок служебными

Начнем с того, что в ГОСТ Р 7.0.8-2013 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» термина «служебная записка» нет. В «Общероссийском классификаторе управленческой документации» (ОКУД) как документ служебная записка не фигурирует. Зато там мы находим: докладную записку о нарушении трудовой дисциплины (код 0286041) и объяснительную записку о нарушении трудовой дисциплины (код 0286091).

С другой стороны, «Словарь видов и разновидностей современной управленческой документации», разработанный ВНИИДАД в 2014 году (далее – Словарь), приводит термин «служебная записка» в следующей формулировке:

● служебная записка – информационно-справочный документ (внутренняя переписка), используемый для обмена информацией между структурными подразделениями организации и работниками.

В Словаре есть еще 2 термина:

● докладная записка – служебная записка, адресованная руководителю организации и содержащая информацию о событиях, фактах и др., в связи с которыми требуется принятие решения;

● объяснительная записка – служебная записка, объясняющая причины какого-либо события, факта, поступка, имеющего негативный характер, составленная лицом, причастным к указанному событию.

Получается, что докладная и объяснительная записки – это подвиды служебных записок!

Теперь давайте посмотрим на сроки хранения таких документов в Перечне типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утв. приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558 (далее – Перечень). В соответствии с ним, для служебных и докладных записок сроки хранения составляют 1 год, 3 года, 5 лет, 75 лет, постоянно, в зависимости от их содержания (но в большинстве своем это все-таки короткие сроки):

Таблица 1. Сроки хранения служебных, докладных и объяснительных записок по Перечню типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения (утв. приказом Министерства культуры РФ от 25.08.2010 № 558)

Содержание, назначение записки

Статья Перечня

Срок хранения

СЛУЖЕБНЫЕ ЗАПИСКИ

к поручениям

5 л. ЭПК

на выдачу, об утрате удостоверений, пропусков, идентификационных карт

1 г.

не вошедшие в состав личных дел

5 л.

о нарушении правил внутреннего распорядка

1 г.

о служебных проверках государственных гражданских служащих и муниципальных служащих

Пост.

о снятии документов с контроля и о продлении сроков их исправления

1 г. после снятия с контроля

о соблюдении трудовой дисциплины

3 г.

о фактах обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений; о соблюдении требования к служебному поведению, регулированию конфликта интересов

Пост.

об организации общей и противопожарной охраны

5 л. ЭПК

по административной организационной деятельности

5 л. ЭПК

по вопросам охраны объектов культурного наследия

Пост.

по вопросам пропускного режима организации

5 л.

по вопросам соблюдения требований к служебному поведению работников и урегулированию конфликта интересов

5 л. ЭПК после урегулирования конфликта

по расследованию чрезвычайных происшествий

5 л. ЭПК

работников структурных подразделений

5 л. ЭПК

структурных подразделений

5 л. ЭПК

ДОКЛАДНЫЕ ЗАПИСКИ

к инициативным предложениям, внесенным в государственные органы РФ, государственные органы субъектов РФ, органы местного самоуправления

Пост.

к статистическим отчетам и сведениям по всем основным (профильным) направлениям и видам деятельности организации

в зависимости от периода отчета срок хранения от 1 года (для месячных) до Пост. (для годовых и с большей периодичностью)

к статистическим отчетам и сведениям по всем вспомогательным направлениям и видам деятельности организации

зависимости от периода отчета срок хранения от 1 года до 5 л.

к поручениям

5 л. ЭПК

к проектам правил, инструкций, рекомендаций

29, 30

5 л. ЭПК

к протоколам, постановлениям, решениям, стенограммам заседаний, совещаний / публичных слушаний / собраний

5 л. ЭПК для оперативных совещаний и собраний структурных подразделений, остальные – Пост.

не вошедшие в состав личных дел

5 л.

о контроле за соблюдением правил нормирования труда, расходования фонда заработной платы

5 л. ЭПК

о нарушении правил внутреннего распорядка, пропускного режима

1 г.

о подготовке, переподготовке работников, повышении квалификации

5 л. ЭПК

<. . .>

ОБЪЯСНИТЕЛЬНЫЕ ЗАПИСКИ

о фактах обращения в целях склонения к совершению коррупционных правонарушений; о соблюдении требования к служебному поведению, регулированию конфликта интересов

Пост.

<. . .>

Мнение

Вера Иритикова , профессиональный управляющий документами, документовед, приглашенный лектор Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ

Служебная записка – очень интересный и важный справочно-информационный документ. В подсистеме справочно-информационных документов (или информационно-справочных), которые входят в систему организационно-распорядительной документации, он считается относительно новым видом документа, завоевавшим свои современные позиции в конце 1990-х годов. Именно в этот период реальная автоматизация делопроизводства и проекты внедрения СЭД активно влияли на процессы унификации документов. Унификация затронула и наименования видов справочно-информационных документов, которые обеспечивают внутренние коммуникации в организации. Из самого назначения служебной записки следует, что:

● ее автором является сотрудник организации (потому информацию он документирует по установленным в ней правилам и в рамках своей трудовой функции);

● адресует ее получателю внутри организации, а не во внешнюю среду;

● за достоверность информации сотрудник несет ответственность, и его служебная записка выполняет функцию доказательства.

На появление унифицированного и обобщающего наименования вида документа служебная записка, который нынче во многих организациях вобрал в себя иные виды информационно-справочных документов, повлиял и тот факт, что типовые формуляры служебной, докладной и объяснительной записок, информационной справки, заявления практически одинаковы. Все различие видов заключается в содержании документов, в вопросе, в тексте, в которых отражается цель их создания:

● информационная справка – просто фиксирует и сообщает, передает информацию;

● докладная записка – предлагает решение вопроса;

● объяснительная (пояснительная) записка – уточняет и поясняет содержание какого-то основного документа или объясняет причины каких-либо действий / бездействия или решений;

● заявление – отражает трудовые отношения с организацией-работодателем.

Именно такие цели создания справочно-информационных документов были закреплены Единой государственной системой делопроизводства (М., 1974), в которой были даны определения видов управленческих документов:

● докладная записка – документ, адресованный руководителю данного или вышестоящего учреждения, содержащий обстоятельное изложение какого-либо вопроса с выводами и предложениями составителя (отразилась цель создания – предложить проект решения, а не просто информировать, поэтому речевой оборот «Довожу до Вашего сведения…» в докладных записках считается недопустимым канцеляризмом и «маркируется» как признак непрофессионализма автора документа; докладная записка получила свой статус в конце XVIII века как письменный доклад / запись доклада секретаря, подготовившего проект решения на рассмотрение заседания присутствия);

● справка – документ, содержащий описание и подтверждение тех или иных фактов и событий (это универсальное определение цели создания можно отнести и к информационной справке, и к справке по личному составу);

● объяснительная записка – документ, поясняющий содержание отдельных положений основного документа (плана, отчета, проекта).

Почему же в большинстве случаев служебная записка вытесняет иные информационно-справочные документы?

Дело в том, что любому сотруднику организации для документирования всех служебных вопросов гораздо удобнее пользоваться минимумом видов документов (т.е. нужно оптимизировать их состав). И в современных организациях обычно разрабатывают правила ведения регламентированной внутренней переписки как локальный нормативный акт (ЛНА), где устанавливается, по каким вопросам коммуникации должны быть в форме служебных записок, а по каким – в форме сообщений по электронной почте. С таким ЛНА знакомят всех сотрудников, поступающих на работу.

Однако заметим, что в настоящее время:

● пояснительные записки к концепциям, планам, положениям, регламентам и т.п. включаются в их состав, в структуру многостраничных документов;

● а объяснительные записки и заявления нашли свою нишу в управлении персоналом и кадровом делопроизводстве.

Далее в статье будем говорить об автоматизации работы организации только со служебными записками (не рассматривая объяснительные записки и заявления, которые применяются в трудовых отношениях и в силу трудового законодательства используются в бумажном виде).

Особенности автоматизации работы со служебными записками

Со стороны законодательной базы нет жестких требований к написанию служебных записок и их адресации. Организация сама в праве регулировать процесс работы со служебными записками, соблюдая только установленные для них сроки хранения, которые не зависят от носителя документа и одинаковы для электронных и бумажных «служебок».

«Электронный» срок хранения

Каких-либо законодательных препятствий для перевода служебных записок в электронный вид нет. Сложности начинаются скорее технического характера, потому что возникает много вопросов по организации хранения электронных оригиналов документов с длительным и постоянным сроками хранения. И решения для них уже есть. Но это отдельная тема долгосрочных электронных архивов, у которых программные и технические возможности позволяют поддерживать юридическую силу, миграцию, читаемость хранящихся в системе электронных оригиналов документов.

Наиболее актуальным перевод в электронный вид является для внутренних документов, каким является служебная записка, со сроком хранения до 10 лет. Поэтому поступаем следующим образом:

● если служебная записка по определенному вопросу имеет срок хранения ниже или равный 10 годам, то весь ее жизненный цикл может проходить в электронном виде;

● если же – выше этого рубежа, то создавать и согласовывать документ можно в электронном виде, но потом он должен подписываться и храниться как оригинал на бумаге (либо использовать специальные системы, поддерживающие длительную юридическую значимость).

Правильный выбор основного документа для согласования

Бывает, что при внедрении СЭД мы сталкиваемся с подобной ситуацией. Готовится служебная записка, например, с просьбой рассмотреть проектную документацию для строительства сооружения. При этом специалисты заказчика считают, что они согласовывают служебную записку с приложениями (проектными документами), тогда как на самом деле нужно согласовывать проектную документацию, а служебная записка является просто сопроводительным документом. Маршрут согласования в этом случае должен диктоваться проектной документацией. Аналогичная история встречается при согласовании закупочной документации, планов и т.д.

При автоматизации процессов, нужно четко определять, какой документ отправляется на согласование и по какому маршруту. Это должно быть понятно реализовано в интерфейсе СЭД.

Когда на бумажной форме документа настаивают некоторые пользователи

В силу разных обстоятельств предприятия бывают не готовы перейти на электронные служебные записки полностью. Некоторые их виды с рукописными подписями согласующих лиц нужны в бумажном виде, например, бухгалтерии (бывает, что это еще и зафиксировано во внутренних регламентах). Такая ситуация может помешать автоматизации процесса – будут автоматизированы не все разновидности служебных записок.

Еще хуже, если подобные «служебки» будут выявлены уже на стадии опытной эксплуатации СЭД. Это может привести к негативу у пользователей, когда они согласуют документы в системе, а потом всплывет вопрос о живых подписях, тогда согласование придется продублировать в бумажном виде. Это наглядно продемонстрирует всю тщетность усилий на предыдущем этапе.

Если при проведении исследования перед внедрением СЭД выявляются такие служебные записки, то нужно сразу решать вопрос по необходимости их автоматизации. Вариантов может быть несколько:

1. Не автоматизировать;

2. Автоматизировать согласование, но в конце собирать живые подписи. Это плохой вариант, т.к. увеличивает нагрузку на пользователей;

3. Автоматизировать полностью (без перевода в бумагу) – хороший вариант. Но нужно изменять внутренний порядок работы, договориться с бухгалтерией (или иным подразделением) о принятии служебных записок, согласованных в СЭД. Вариантов реализации здесь может быть несколько:

● либо сотрудники такого подразделения будут включены в автоматизацию (и сами «все будут видеть» в СЭД);

● либо будут работать с распечатками из СЭД, отражающими факт согласования (ниже подробнее рассмотрим способы выполнения этой задачи).

При выборе варианта 3 может потребоваться корректировка внутренних регламентов или, в крайнем случае, в приложении к приказу на проведение опытной эксплуатации СЭД нужно четко обозначить алгоритм работы с такими служебными записками.

Как удостоверять бумажные распечатки из СЭД и что можно визуализировать

Наименее трудоемким вариантом удостоверения факта полного прохождения документом в СЭД назначенной ему процедуры согласования будет использование штампа (см. «!» в Примере 1). С этим штампом документ визуализируется на экране и может быть распечатан на бумагу. Чтобы штамп стал «роднее» бухгалтерам, напомните им об отметке исполнения на платежном поручении в системе «клиент-банк», где реализуется аналогичная технология.

В случае применения электронных подписей в их визуализацию может быть включена информация о сертификате ключа подписи (см. Пример 2). Данный подход соответствует рекомендациям Минкомсвязи для государственных организаций и п. 5.23 нового ГОСТ Р 7.0.97-2016.

Итак, есть несколько инструментов, которыми мы можем пользоваться как по отдельности, так и в совокупности:

1. Электронные подписи в СЭД и их визуализация на документе в реквизитах подписи, в визе согласования, в резолюции (см. отметки «1» в Примере 2). При этом визуализировать визы согласования можно как на самой служебной записке, так и на отдельном листе согласования (если их много);

2. Заверение распечатанной из СЭД служебной записки / листа согласования ответственным сотрудником (отметка «2» в Примере 2);

3. Заверение служебной записки штампом СЭД после ее автоматического преобразования в нередактируемый формат (в Примере 1 штамп говорит о прохождении документом процедуры согласования, а далее такая распечатка может подписываться живой подписью автора документа и на нее наносится рукописная резолюция – изготовленный таким образом бумажный подлинник подлежит длительному или постоянному хранению).

Пример 1. Визуализация штампа согласования на служебной записке

Пример 2. Визуализация на служебной записке электронных подписей, использованных при ее согласовании и подписании в СЭД до вынесения резолюции (с добавлением заверительной надписи при распечатке)

Шаблоны служебных записок

Полностью безбумажные служебные записки – уже реальность. И те, кто это реализовал, хотя бы для части своих служебных записок, уже ощутили эффективность данного процесса.

Шаблоны служебных записок с настроенными к ним маршрутами движения существенно экономят силы пользователей СЭД. В качестве иллюстрации приведем опыт Корпорации «ВСМПО-Ависма». В Примере 3 представлена служебная записка конкретного узкого назначения, для которой в СЭД многое заранее определено и потому делается автоматически, экономя силы пользователя. А в Примере 4 – у пользователя больше свободы действий, потому ему больше самому надо выбирать и заполнять.

Пример 3. Шаблон формирования служебной записки на подключение к информационным системам

Механизм шаблонов позволяет автоматизировать отправку некоторых типов служебных записок буквально до нескольких кликов. Это касается и служебной записки на подключение к информационным системам. В этом случае требуется запустить соответствующий сценарий, в предложенном шаблоне заполнить параметры: отметить галочками нужные системы и выбрать работника, которого следует подключить. Далее нажать на кнопку «Создать и зарегистрировать документ» и задача будет отправлена на согласование. Шаблон самостоятельно подготовит заголовок, текст, список рассылки и список согласующих, а все остальные реквизиты заполнятся автоматически или их значения будут повторены с предыдущего раза.

В результате описанных действий в СЭД сформируется документ, открываемый в программе MS Word, который можно распечатать на бланке соответствующего подразделения:

Пример 4. Формирование служебной записки, для которой заранее шаблон текста и маршрут движения не заложен – это определяет пользователь

Диалоговое окно программы визуально разделено на 2 части (оно показано далее):

● левая часть диалога отвечает за заполнение реквизитов карточки РКК, выбора шаблона служебной записки и заполнения ее текста, а также иных реквизитов и метаданных документа;

● правая часть содержит табличные части, в которых указываются участники задач: с кем согласовать, кому отправить на ознакомление, кто является адресатом. В дальнейшем работники, выбранные в табличной части «Адресаты (в документе)» (сразу выдаются здесь в дательном падеже) отразятся в соответствующем реквизите на созданном по данному шаблону документе.

Сформированный для Word шаблон служебной записки пользователь обязательно нужно «дозаполнить» конкретным текстом и только потом его можно сохранять и регистрировать.

В Корпорации «ВСМПО-Ависма» уровень автоматизации, корпоративной культуры и доверия к электронным подписям позволил внедрить новое решение и оптимизировать процесс, который ранее был частично электронным. Теперь удалось избежать распечатки служебной записки перед подписанием и ее сканирования после него, стало возможным регистрировать служебную записку без участия секретаря и формировать служебные записки на основе шаблонов документов.

Внедрение электронных служебных записок

Мнение

Вера Иритикова, профессиональный управляющий документами, документовед, приглашенный лектор Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ

Для реальной автоматизации внутренних управленческих коммуникаций компании необходимо их проанализировать прежде всего с организационных позиций и ответить на следующие вопросы:

1. Будет ли в организации служебная записка существовать в качестве универсального вида справочно-информационного документа?

Если да, то в проекте СЭД следует сосредоточиться на разработке электронного бланка (электронного шаблона), который необходимо будет поддерживать: – классификаторами вопросов (заголовков), адресатов, типовых резолюций, типовых сроков исполнения; – счетчиками для регистрации (или нет, т.к. не все служебные записки подлежат обязательной регистрации); – метаданными о локализации электронного оригинала, сроке хранения, разрешении изготавливать бумажную или электронную копии, передаче (или нет) на архивное хранение в связи с другими документами, необходимости конвертации в архивный формат (или нет) и другими метаданными, которые отражают процессы управления документами в СЭД.

2. Все ли сотрудники организации имеют право составлять и оформлять служебные записки по всем вопросам своей деятельности?

Система управления правами доступа, выбор вида и типа электронной подписи в СЭД строятся с учетом системы взаимоотношений и связей по должности, которые закрепляются в должностных инструкциях сотрудников и в целом в системе делегирования полномочий. Эти две системы составляют организационную основу внутренних управленческих коммуникаций, которые потом просто отражаются в СЭД, в т.ч. путем настройки соответствующих прав автора служебной записки (author или originator, т.е. составитель документа в статусе оригинала).

3. Каковы маршруты движения (конкретные документопотоки) служебных записок в зависимости от вопроса и управленческой ситуации?

Как правило, конечным адресатом, принимающим решение по вопросу, является не первый руководитель организации, а его заместитель, в чьей зоне ответственности данный вопрос находится. Если служебные записки подлежат согласованию (зависит от содержащихся в ней вопросов), то обязательной инстанцией является непосредственный руководитель автора служебной записки, который может внести изменения в текст, вернуть документ на доработку или принять решение, что данная служебная записка будет «исходить» от имени всего подразделения, и ее автором будет сам руководитель (тогда руководитель будет подписывать документ, в том числе и ЭП, а подчиненный сотрудник «перейдет» в статус исполнителя, что отразится в системе метаданных документа в СЭД).

В схеме согласования служебной записки по определению не может быть много обязательных инстанций, но руководитель «родного» структурного подразделения такой инстанцией является всегда. Исключением становятся только регламентированные ситуации внутренней переписки, установленные в соответствующем ЛНА.

Например, бухгалтер (как рядовой сотрудник организации) для доставки налоговой отчетности в ИФНС направляет подписанную им служебную записку о выделении автомашины (а лучше – унифицированную заявку в электронной форме) сразу начальнику транспортного отдела или диспетчеру, а не главному бухгалтеру (как своему непосредственному руководителю). Но если бухгалтер в какой-то уникальной управленческой ситуации и в рамках своих полномочий обращается к первому руководителю, то главный бухгалтер станет инстанцией обязательного согласования и первым прочтет данную служебную записку.

Имеет значение и корпоративная культура: минуя руководителя своего структурного подразделения рядовой сотрудник, как правило, не имеет права обращаться к вышестоящим руководителям, перепрыгивая один или два управленческих уровня. Согласование проектов служебных записок на одном и том же управленческом уровне со взаимодействующими подразделениями обычно выделяют в самостоятельные схемы маршрутизации в СЭД.

Служебная записка всегда адресуется руководителю (организации, бизнес-направления, структурного подразделения, филиала и т.п.), он ее рассматривает и принимает решения, которые оформляет резолюцией. В схемах движения эти действия руководителей должны обязательно отражаться как действия участников процесса с соответствующими правами доступа.

В проектах разработки СЭД необходимо заранее закладывать в функциональность типовые схемы маршрутизации служебных записок в зависимости от вопросов и управленческих ситуаций с обязательным учетом уровней управления (типовые схемы документопотоков), одной единственной схемой процесса в техническом задании обойтись не удастся. Рекомендуем также в техническом задании (ТЗ) всегда отказываться от формулировок «запуск сценария» и «старт задачи», а использовать управленческую терминологию, более понятную руководителям и сотрудникам организаций.

4. Будет ли обеспечен в СЭД реальный электронный документооборот? В процессах управления документами срок хранения является основополагающим признаком, который определяет выбор носителя оригинала документа – бумажный или электронный.

Срок хранения документа, который в любом случае должен выполнять функцию доказательства, устанавливается в процессе экспертизы его ценности. Она предполагает не только обращение к перечню документов с нормативно установленными сроками хранения, а реальное выявление значимости документа для деятельности организации с учетом принципа его взаимосвязи с другими документами по вопросу или процессу.

Поэтому с бухгалтерией нельзя просто «решать вопросы» о работе с документами только в электронной форме, так как она очень часто должна хранить документы не просто 5 лет, что может и СЭД, а 5 лет после последнего использования в бухгалтерском или налоговом учете организации, что лучше обеспечивает бумажная форма представления служебной записки, которая может использоваться в качестве доказательства изменений в предмете договора, условий и сроков его оплаты и т.п. ситуациях.

Однако отметим, что права к банковской информационной системе «банк-клиент» (в отличие от СЭД) предоставляются на основании договоров, в которых стороны признают достоверность и юридическую силу электронных документов при условии применения электронных подписей (банк их генерирует и предоставляет, действуя как удостоверяющий центр), соглашаются с условиями обмена, обмениваются информацией о лицах, уполномоченных подписывать электронные документы, и замещающих их сотрудниках и т.п.

Общий алгоритм управления служебными записками в СЭД обычно такой:

– проект документа составляется в системе на основе электронного шаблона («входной» формы, в которой заранее предусмотрены поля-реквизиты и поля-метаданные) и подписывается простой электронной подписью сотрудника – автора служебной записки;

– служебная записка направляется на рассмотрение или обязательное согласование руководителю структурного подразделения, в котором работает сотрудник;

– в зависимости от вопроса, изложенного в служебной записке, непосредственный руководитель:

– проставляет резолюцию (т.е. решает вопрос окончательно и по существу) и направляет ее по рассылке (на основе классификатора вопросов и участков деятельности) в заинтересованные структурные подразделения на имя их руководителей (по классификатору руководителей структурных подразделений) и самому сотруднику, который должен знать о результатах рассмотрения его служебной записки (например, служебная записка об изменении графика рабочего времени сотрудника с положительной резолюцией направляется в отдел кадров для издания приказа и самому сотруднику);

– возвращает на простую доработку и уточнение, если решение вопроса находится в его компетенции;

– возвращает сотруднику с уточнениями и рекомендациями для переработки и подготовки документа за подписью руководителя (может быть подготовлен новый проект);

– возвращает записку сотруднику с отрицательной резолюцией;

– если срок хранения служебной записки в зависимости от ее содержания (текста) свыше 10 лет или даже постоянный, то полностью подготовленный и согласованный в СЭД электронный проект распечатывается и в бумажной форме подписывается как оригинал и направляется на рассмотрение вышестоящему руководителю-адресату. После подписания бумажного оригинала электронный проект удостоверяется в СЭД как электронная копия, которая может обрабатываться, исполняться и храниться как копия, а потом может поступить в архив в фонд пользования вместе с бумажным оригиналом служебной записки и основными документами (которые она сопровождает).

На основе данного общего алгоритма в техническое задание СЭД включаются все необходимые конкретные схемы и типовые маршруты движения служебных записок, которых в ТЗ должно быть много, т.к. они должны отражать конкретные участки деятельности организации.

Обратите внимание, что обычно согласование и подписание внутренних документов проводится в СЭД с использованием той простой электронной подписи, которую эта СЭД поддерживает. А усиленная квалифицированная электронная подпись с сертификатом, как правило, применяется для документов, выходящих во внешнюю среду организации.

Реальная эффективность СЭД уже давно определяется не по сокращению времени движения или расхода бумаги, а по: сокращению рабочего времени сотрудников, затрачиваемому на составление и оформление документов и обеспечению или даже оптимизации реальных управленческих процессов.

Лучшие практики показали, что независимо от уровней управления, целей создания, подчиненности, вопросов и в целом управленческих ситуаций, все внутренние управленческие связи удобно оформлять документом, в наименовании вида которого отражаются прежде всего ситуация делового общения и полномочия.

Формуляр документа – это совокупность реквизитов, из которых состоит документ, расположенных определенным образом.

При визуализации данного шаблона в журнале специально были сделаны нечитаемыми персональные данные.

Источник: Опубликовано в журнале «Делопроизводство и документооборот на предприятии» № 8 за 2018 г.

В современной школе у учителя не очень много возможностей влияния на поведение, успеваемость обучающихся. Плохие оценки, замечания в дневнике часто бывают безрезультатны. Одна из форм работы с проблемными детьми, подростками – докладная на ученика руководству школы.

Докладная на ученика

Факт информирования директора делает благоразумными многих детей, а родителей заставляет принять участие в решении проблем. У руководителя есть больше, чем у обычного учителя рычагов влияния на проблему.

В каких случаях нужно писать докладную

Письменный доклад первому руководителю учебного заведения не должен быть предметом каждодневной практики. Это следует делать только в нестандартных ситуациях.

Чаще всего докладная – это жалоба на неприемлемое поведение ученика, которое не позволяет нормально проводить уроки, создает угрозу моральному и физическому здоровью окружающих.

Документ пишут в следующих случаях:

  • проявления агрессии по отношению кдругим детям, учителю, персоналу школы;
  • появления в неадекватном состоянии;
  • оскорбления в адрес любых окружающих;
  • драки;
  • длительного отсутствия без подтвержденияуважительных причин;
  • регулярного невыполнения заданий;
  • любых других нарушений устава учебногозаведения.

Учитель не должен замыкаться с проблемами наедине. Следует обязательно информировать директора о сложных учениках. Первый руководитель сможет найти решение, адекватное возникшей ситуации, пригласит для беседы родителей, психологов, специалистов по работе с проблемной молодежью.

Чаще всего докладную на плохого ученика подает классный руководитель. Хорошо зная ребенка, он может оценить ситуацию в целом, понять являются ли нарушения систематическими или необычное поведение спровоцировано какими-то экстремальными обстоятельствами.

Как писать докладную на ученика

При нестандартномповедении учеников по вполне понятным причинам учитель находится вэмоциональном возбуждении. В таком состоянии ничего писать не нужно, следуетсначала успокоиться, а затем лаконично изложить суть проблемы на бумаге.

Учитель часто пытаетсянайти образец докладной,но каждая проблема по-своему уникальна, формулировать ее нужно самостоятельно.Ориентироваться можно только на форму изложения. Один из примеров представленниже.

Как видно их образца, докладная от учителя наученика директору школы составляется в обычной форме:

  • справа пишется стандартная «шапка»;
  • по центру ниже пишется слово «Докладная»;
  • далее излагается суть событий;
  • внизу указывается дата и ставитсяподпись учителя.

Основной текст призвандоводить до сведения, ставить в известность, поэтому начинать написаниедокладной следует с этих слов. Если имеются аудио-, видео-, письменноеподтверждения нарушений поведения, их нужно перечислить в документе иприложить.

Зачастую докладная на ученика позволяет подействовать на проблемного ребенка, но эта мера не должна быть постоянной, иначе не будет восприниматься должным образом.

Учитель должен описатьмеры, которые были приняты им до информирования руководства. Желательноуказать, что действия педагога соответствовали уставу школы, другим нормативнымдокументам. Это косвенно подтвердит юридическую компетентность преподавателя,готовность защищать собственные права.

В конце текста обычно формулируютпросьбу, предложение о конкретных мерах по отношению к нарушителю. Это можетбыть приглашение на индивидуальную беседу к директору, вызов на заседание всегопедагогического коллектива, информирование родителей о ситуации от именируководства школы, перевод ученика в другую группу.

Докладная записка на ученика за хамское поведениедолжна аргументироваться особенно обстоятельно. Весьма вероятно, что уродителей ученика другое понимание этических норм, отличающееся от общепринятыхи допустимых в школе. В документе придется конкретно описать слова и действияучащегося, чтобы ни у кого не возникало сомнений в их неправомерности. Образец докладной на ученика оплохом поведении приведен ниже.

Из примера видно, что учитель вынужден цитировать прямую речь юного хулигана, чтобы оскорбительность его слов и действий была очевидной.

Иногда у педагогов, персонала, родителей одноклассников проблемного подростка возникает желание составить докладную на ученика в полицию. Однако такой формы обращения в органы защиты правопорядка не существует. В полицию можно писать заявление. Делать это желательно сразу после инцидента, пока все еще точно помнят и могут подтвердить события.

Докладная на ученикамладших классов

В младшей школе обычно нарушения бывают иными. Малыши ведут себя так, как принято в семье, поэтому проблему следует обозначить, а воспитательные усилия приложить, прежде всего, к родителям. При необходимости для индивидуальной работы с ребенком можно призвать психолога школы.

Образец докладной о нарушении дисциплины в младших классах приведен ниже.

В приведенной в примереситуации директор может пригласить на беседу родителей, обратиться в органыопеки, организовать индивидуальную работу школьного психолога с ребенком.

Докладныеот родителей

Желание учителя проинформировать руководство о неблагополучии заслуживает уважения. Гораздо хуже, когда педагоги замалчивают проблемы. Ученик постоянно обижает одного или нескольких одноклассников, позволяет себе драться, а учитель делает вид, что все в порядке. В таком случае выходом может стать докладная на ученика от родительницы ребенка, претерпевающего агрессивные действия от юного хулигана.

Докладные от родителей

Документ пишется так же, как и любая другая докладная. В нем нужно конкретно описать неправомерные действия, реакцию на них учителя, охарактеризовать ситуацию в классе в целом, по видению родителя.

Докладная на плохого ученикаподлежит обязательной регистрации у секретаря. Реакция директора или егозаместителя не заставит себя ждать, поэтому нужно приготовиться к встрече,прийти на нее в спокойном состоянии с аргументами, подтверждающими изложенныесобытия.

Докладная записка — документ, адресованный руководителю другого структурного подразделения, руководителю данного или вышестоящего учреждения и содержащий обстоятельное изложение какого-либо вопроса с выводами и предложениями составителя.

Пример оформления внутренней докладной записки

Докладная записка составляется как по личной инициативе автора (должностного лица), так и по указанию (письменному или устному) руководителя.

По содержанию докладные записки подразделяются на:

  • инициативные;
  • информационные;
  • отчетные.

Инициативная докладная записка составляется с целью побудить адресата принять определенное решение, поэтому в тексте записки не только излагаются какие-то факты, но и содержатся конкретные предложения, рекомендации или выводы.

Информационная докладная записка составляется регулярно и содержит информацию о деталях или методах выполнения работы.

Отчетные докладные записки информируют о завершении работы, ее этапа, выполнении указаний, распоряжений и т.п.

Содержание и оформление докладной записки

Оформление докладной записки зависит от ее адресата. Если докладная записка адресована руководителю организации, она считается внутренней, если она направляется за пределы организации, например в вышестоящую организацию, то внешней. Внешние докладные записки оформляются на общем бланке, внутренние — на обычном листе бумаги.

Внешняя докладная записка должна содержать:

  • наименование организации;
  • название вида документа (докладная записка);
  • дату;
  • индекс;
  • место составления;
  • адресат;
  • заголовок к тексту;
  • текст;
  • подпись руководителя организации;
  • фамилию исполнителя;
  • номер его телефона.

Для ее оформления обычно используется общий бланк организации.

Внутренняя докладная записка включает:

  • наименование структурного подразделения;
  • наименование вида документа (докладная записка);
  • дату;
  • адресат;
  • заголовок к тексту;
  • текст;
  • подпись.

Подписывает внутреннюю докладную записку составитель (с указанием должности, инициалов, фамилии).

Докладная записка должна иметь заголовок к тексту, раскрывающий её содержание.

Текст докладной записки состоит из вводной и заключительной частей. В первой излагают факты, события, послужившие основанием для создания документа, возможно, анализ возникшей ситуации. Во второй содержатся выводы и предложения автора записки, конкретные меры, которые необходимо предпринять.

Резолюция руководителя, рассмотревшего внутреннюю докладную записку, является основанием для принятия каких-то решений, издания документов, проведения мероприятий.

Внутренняя информация распространяется с помощью специальных информационно-справочных документов, одним из видов которых является докладная записка. С ней обращаются к людям, занимающим вышестоящие должности, с тем, чтобы поставить в известность о тех или иных фактах для побуждения к принятию определенного решения.

Докладная записка как внутренний документ имеет определенные принципы составления, зависящие от ее цели. Раскроем, как именно следует составлять докладные в тех или иных рабочих ситуациях.

На выбор три разных образца докладных записок на сотрудника

Законодательные основы

Законодательство не выделяет те или иные типы служебной информации, поэтому с термином «докладная записка» вы не столкнетесь в текстах таких нормативных актов, как Трудовой кодекс. Это определенный «внутренний код», используемый для удобства трансляции информации между различными членами одной организации, наравне со служебными и объяснительными записками.

Номер докладной записки по ОКУД – 0286041

Специфика докладной

Этот вид служебной информации, в отличие от других типов записок, адресуется исключительно вышестоящим должностям, уполномоченным лицам, начальству – то есть людям, принимающим реальные решения. Информация, содержащаяся в такой записке, как раз и призвана вызвать к жизни какое-либо действие, какое именно – зависит от цели докладной и содержащихся в ней сведений и предложений.

Отличие от служебной записки

Докладная предназначена для передачи сведений «по вертикали», а служебная записка передает информацию между равными по статусу работниками. В отличие от докладной, служебная записка не предусмотрена ОКУД. Пишется работником по собственной воле.

Отличие от объяснительной записки

Объяснительная записка также направляется «по вертикали», но кардинально отличается целью, заявленной в самом названии документа: объяснить ту или иную сложившуюся ситуацию, чтобы решить вопрос о виновности или невиновности сотрудника. То есть, как и в докладной, представитель вышестоящей должности побуждается к принятию решения, но это решение касается только дисциплинарных нарушений. В ОКУД имеет свой код, как и докладная. Пишется по требованию начальства.

ОБРАТИТЕ ВНИМАНИЕ! Докладная записка, в зависимости от обстоятельств, может быть написана по собственной инициативе либо по указанию уполномоченных лиц. Этот документ несет юридическую силу.

Функции докладных записок

Главное назначение докладных – проинформировать руководство и побудить к дальнейшим действиям. Конкретные функции, которые может выполнять докладная записка, могут быть различными:

  • урегулирование возникшей проблемы производственного или административно-хозяйственного характера;
  • рационализаторские предложения по улучшению производственной деятельности;
  • донесение до руководства мнения по поводу принятого решения (чаще всего таким образом выражается несогласие);
  • объяснение своей позиции при возникновении конфликтной ситуации с коллегами или непосредственным начальством;
  • регулярные отчеты о ходе выполнения работ;
  • жалобы в случае отказа сотрудников выполнять распоряжения непосредственного начальства;
  • разбирательство по поводу неправомерного делегирование обязанностей;
  • доведение до сведения руководства информации о нарушении трудовой дисциплины и распорядка;
  • информация о происшествиях, в результате которых произошли или могли произойти материальные утраты или физический вред;
  • положительные моменты, на которые нужна реакция руководства.

Классификация докладных записок

Если рассматривать этот вид служебной документации с разных позиций, можно выделить несколько наиболее часто употребляемых разновидностей докладных.

  1. . В зависимости от того, какие именно сведения содержит докладная, можно выделить:
  2. информирующая – доносящая до начальства необходимые для принятия решения сведения, например, о ходе работ, о возникших нюансах, способах действий; как правило, подается регулярно вплоть до завершения проекта;
  3. отчетная – докладывает о завершении какого-либо этапа работ для получения дальнейших указаний и, при необходимости, нормализации ситуации;
  4. инициативная – автор вносит свои предложения на основании сообщенных им сведений.
  5. Адресат. От того, кому именно направляется докладная, зависит ее вид:
  6. внешняя – направляется руководству другого учреждения;
  7. внутренняя – адресована вышестоящим лицам внутри организации.

К СВЕДЕНИЮ! Для внутренней и внешней докладных характерна существенная разница в оформлении: для последних обязателен бланк организации.

  • Факты. Информация, доносящаяся до сведения руководства, требующая принятия незамедлительных мер, чаще носит негативный характер. Но случается, что нужно известить начальство и об особенных успехах сотрудника. Тип докладной зависит от изложенной в ней ситуации:
  • нарушении трудового распорядка и дисциплины;
  • невыполнении или недостаточном выполнении должностных обязанностей;
  • допущении оскорбления чести и достоинства, недопустимого поведения, провоцировании конфликтов;
  • выдающиеся достижения, достойные награды и пр.
  • Автор докладной

    Теоретически, правом составить докладную записку обладает любой сотрудник организации. Практически, при ее подаче соблюдается принцип субординации. Начальник структурного подразделения пишет докладную на имя генерального директора. Нижестоящие сотрудники должны разрешать возникающие ситуации сначала со своим непосредственным руководством. А уже оно, если сочтет нужным, доведет информацию до сведения дирекции. Допустимо обращение напрямую, но тогда докладную должен завизировать непосредственный руководитель.

    Исключение составляет случай, когда докладная записка составляется в связи с жалобой на самого начальника структурного подразделения. В таких случаях любой сотрудник может прямо обратиться к высшему руководству.

    Как грамотно составить докладную

    Вне зависимости от того, к какому виду принадлежит докладная, в структуре есть определенные моменты, обязательные к соблюдению. Как правило, в докладной можно выделить три самостоятельные части.

    1. Факты, события, причины, побудившие написать докладную. Эта часть должна дать читающему ответ на вопрос «Что произошло?».
    2. Соображения автора по поводу сложившейся ситуации, его предложения, варианты возможных решений.
    3. Выводы и рекомендации автора записки.

    Рекомендации к оформлению

    Как и любой деловой документ, докладная записка в своей основе должна подчиняться требованиям , изложенным в ГОСТе 6.30–2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов».

    ВАЖНО! Если данный документ будет составлен неверно, он может быть признан юридически недостоверным и, таким образом, потеряет силу доказательства при разрешении спорных моментов.

    Оформляем внутреннюю докладную

    Внутренняя докладная записка может быть написана или напечатана на обычном листе формата А4. Специального бланка для нее не требуется. Реквизиты, которые приняты для этого вида внутренней документации:

    • название подразделения, адресующего записку – размещается в верхнем левом углу;
    • получатель записки – его ФИО (достаточно инициалов) и должность надо указать в верхнем правом углу;
    • название документа заглавными буквами посередине листа – ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА (допускается расположение по левому краю поля листа);
    • ниже размещается дата в формате дд.мм.гггг арабскими цифрами – это день подписания документа;
    • короткая суть докладной;
    • содержание тремя обособленными блоками;
    • на последней строке ставится подпись автора с расшифровкой и названием должности.

    Особенности оформления внешней докладной

    Внешняя докладная записка – исходящий документ. Ее нужно составлять на фирменном бланке организации. Помимо перечисленных выше сведений, внешняя докладная должна содержать такую информацию:

    • сведения об организации-отправителе;
    • присвоенный документу номер;
    • город, в котором составлена докладная;
    • подзаголовок (пишется ниже названия документа и начинается со слов «Касательно…» или «О…»).

    Остальные элементы – название документа, данные адресата, текст докладной, подпись автора – оформляются так же, как и во внутренней докладной.

    Реакция адресата

    Получив докладную записку, приняв во внимание изложенные в ней факты, руководитель принимает определенное решение. Свою волю он выражает в форме резолюции, которую размещает на листе с текстом докладной записки. Данная резолюция является основанием для выполнения принятого решения.

    Конкретные образцы докладных записок

    Практика закрепила несколько типов докладных, наиболее часто встречающихся в обиходе организаций. Рассмотрим их особенности и приведем примеры составления.

    Докладная о нарушении трудовой дисциплины

    Такой документ является официальным подтверждением дисциплинарного проступка сотрудника. Для того, чтобы стало возможным наложение на него дисциплинарного взыскания, руководство нужно уведомить о нарушении. Для этого и используется данный тип докладной. В нем содержатся сведения о проступке и просьба о принятии соответствующих мер.

    Пример докладной о нарушении трудовой дисциплины

    Отдел кадров
    Генеральному директору
    ООО «Омега»
    Н.В. Грощенко

    ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА № 1

    О нарушении трудовой дисциплины (прогуле)

    Настоящим довожу до сведения руководства, что позавчера, 04.11.2016 г., сотрудницей отдела кадров Валерьевой Татьяной Олеговной допущено грубое нарушение трудовой дисциплины. После обеденного перерыва, завершившегося в 14:00, она не возвратилась на свое рабочее место и отсутствовала до конца рабочего дня (с 14:00 до 18:00). Оправдательных документов и удовлетворительных объяснений своего отсутствия Т.О. Валерьева в течение последующих двух дней не предоставила.

    В связи с допущенным грубым нарушением трудовой дисциплины, предлагаю объявить Т.О. Валерьевой выговор с занесением в личную карточку.

    Начальник отдела кадров (подпись) Р.В. Сухаревский

    Докладная записка о невыполнении работником своих должностных обязанностей

    Этот документ призван донести до руководства информацию о том, что работником ненадлежащим образом выполнены либо не выполнены совсем его профессиональные обязанности. В финале документа содержится просьба о дисциплинарном воздействии. Без такой докладной какие-либо санкции в отношении сотрудника могут быть признаны необоснованными.

    Пример докладной записки о невыполнении должностных обязанностей

    Отдел метрологии
    Генеральному директору
    ООО «Росмашинстрой»
    Радковскому К.Л.

    ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА № 2

    О невыполнении должностных обязанностей

    Настоящим документом довожу до вашего сведения, что инженер отдела метрологии Антон Петрович Райсфейдер допустил нарушение графика поверок приборов учета электроэнергии (не проконтролировал выполнение утвержденного графика), что повлекло наложение на организацию штрафа государственным инспектором по контролю над приборами учета.

    В связи с допущенным нарушением предлагаю объявить А.П. Райсфейдеру выговор с занесением в личную карточку и не начислять ему премию по результатам работы за следующий месяц.

    Главный метролог (подпись) П.К. Желтковский

    Докладная записка о некорректном поведении сотрудника

    Данная разновидность докладной записки информирует начальство о недопустимом поведении оскорбительного характера на рабочем месте. Предлагаемые меры воздействия должны быть направлены не только на требование наказать виновника, но и не допускать подобных ситуаций в дальнейшем.

    Пример докладной записки о недопустимом поведении сотрудника

    Административно-хозяйственный отдел
    Генеральному директору
    ООО «Просперити»
    Гиацинтовой А.В.

    ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА № 3

    О некорректном поведении сотрудника

    Довожу до вашего сведения, что 24.08.2016 г. бригадиром озеленителей территории Зайковским В.И. было допущено некорректное поведение в адрес заместителя начальника административно-хозяйственного отдела Антонины Павловны Финогеновой. Зайковский В.И. допустил нетактичное замечание касательно внешнего вида А.П. Финогеновой, добавив оскорбление нецензурными выражениями. Следует отметить, что это не первое грубое высказывание Зайковского В.И. в адрес сотрудников отдела, что нарушает рабочую обстановку и провоцирует конфликтные ситуации.

    Прошу привлечь Зайковского В.И. к дисциплинарной ответственности за некорректное поведение на рабочем месте.

    Начальник административно-хозяйственного отдела (подпись) Неклюев М.Л.

    Как-то так сложилось, что в России практически ни в одном высшем учебном заведении не обучают деловому письму. Я не о требованиях ГОСТ Р 6.30-2003 «Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов», которые изучают в курсе делопроизводства. Именно в этом документе оговорено, какой шрифт использовать при подготовке письма, какие границы текста устанавливать… Я говорю об обучении навыкам делового письма как виду деятельности.

    Первыми разного рода деловые бумаги еще в X веке начали писать дьяки и писцы, для обучения которых создавались специальные школы. Теперь, вероятно, предполагается, что тот, кто закончил среднюю школу, а уж тем более высшее учебное заведение, «будучи человеком образованным», должен уметь грамотно писать и ясно излагать свои мысли.

    Хотя и наболело, я сейчас не буду поднимать тему грамотности, которую лучше обсуждать в рамках какой-нибудь телевизионной дискуссионной передачи или, как теперь их принято называть, «ток-шоу». Иначе придется затронуть и качество образования в школе, и книги, которые читаем мы и наши дети, и речь телеведущих, и язык СМИ. Но грамотному письму все-таки учат и в школе, и во многих гуманитарных вузах.

    Я говорю о том, что ни в одном учебном заведении не учат писать деловые письма. Уже слышу возражения выпускников юридических вузов, в которым весьма подробно объясняют, как писать, например, исковое заявление и другие подобные документы. А где учат писать обычное сопроводительное письмо, письмо-претензию или письмо-благодарность, письмо-предложение или письмо-отказ? Пожалуй, не ошибусь, если скажу, что только один из ста выпускников вуза сможет написать служебную или докладную записку. Я даже не говорю о простом заявлении, которые мы пишем по разным поводам, например, когда хотим пойти в отпуск или просим оказать материальную помощь.

    На практике большинство выпускников университетов, впервые придя на работу, сталкивается с необходимостью ежедневно писать хотя бы одно письмо. Конечно, как правило, рядом есть старший сотрудник, который может научить этому, но остается только пожелать, чтобы наставник сам умел составлять письма хорошо, а не передавал бы своему юному коллеге «опыт» написания оборотов типа «имеет роль» или «играет важное значение».

    А многим молодым сотрудникам приходится доходить до всего самим, наступая на общеизвестные грабли, набивая шишки и даже теряя деньги из-за того, что просто не сумели выразить в письме то, что хотели.

    Ниша постепенно заполняется. Спрос рождает предложение. Но я обратила внимание, что чаще все-таки предлагают написать (естественно, не бесплатно), а не научить. Копирайтеры зарабатывают себе на хлеб с маслом, а проблема неумения писать деловые письма (особенно молодыми специалистами) остается. Но на каждое письмо копирайтера не наймешь, да и каждого нового сотрудника обучать – дело непростое и небыстрое. Что же делать?

    На мой взгляд, решить эту проблему не так уж и трудно. Нет ничего более нового, чем забытое старое.

    Уже в начале 18 века в России издавались сборники образцов документов, которые назывались «письмовниками». По сути, такие сборники были «азбуками-прописями» для писцов, которые включали в себя образцы различных документов, каждый из которых строился по определенной схеме. Здесь же можно было найти различные употребляемые в деловой переписке в то время фразы и выражения. Подобные письмовники были в каждой лицейской библиотеке. Был и еще один вид письмовников — так называемые «титулярники», которые помогали правильно написать титулы царствующих особ и политических деятелей и использовались в качестве пособий в дипломатической переписке.

    Несмотря на то, что в советское время таких письмовников не было, подобные знания и навыки передавались от старшего коллеги младшему. Особенно это было заметно в партийной и министерской переписке, отличающейся определенными речевыми штампами (клише).

    Свои речевые штампы существуют и в сфере бизнеса, в любой профессиональной среде. В деловой переписке накоплено много оборотов речи и словесных формул, употребление которых прочно вошло в деловой обиход. Принятые клише позволяют говорить на одном языке и одинаково понимать конкретный текст. Поэтому своего рода стандартизация языка для определенных типовых ситуаций делового общения облегчает написание делового письма, позволяет не тратить время на поиск нужных формулировок.

    Многолетняя практика деловой переписки позволяет создать набор готовых фраз-клише, которые помогают сформулировать определенную мысль при минимальных затратах времени и сил.

    Кстати, был период в моей жизни, когда, практически не владея английским языком, я писала письма, заглядывая в сборник типовых фраз и выражений, используемых в определенных ситуациях. Это, конечно, были не шедевры, а всего лишь сопроводительные письма, письма-приглашения для участия в мероприятиях, запросы данных для оформления виз и т.п. Но на подготовку подобных документов у меня уходило гораздо меньше времени, и качество было вполне приличным.

    В качестве примера приведу некоторые из формул, которые часто используются в управленческой документации.

    Формулы, подтверждающие получение письма или документа

    Мы получили Ваше письмо от (дата) № ____ в отношении.
    Ваше письмо от (дата) № ____ рассмотрено.
    Благодарю Вас за Ваше письмо от (дата) .№ ____
    Сообщаем Вам, что мы (своевременно) получили (такой-то документ) от (дата).
    Подтверждаем получение.

    Формулы со ссылками на поступившую / отправленную корреспонденцию или информацию

    В соответствии с Вашим письмом (запросом) от (дата) №
    В продолжение нашего телефонного разговора (дата) в отношении…
    В ответ на Ваше письмо от (дата) № касательно…
    В дополнение к нашему письму от (дата) №

    Формулы, выражающие причину написания письма

    Во исполнение приказа №.
    Во исполнение Вашего поручения от (дата) докладываю (информирую, направляю)…
    Согласно протоколу о взаимных поставках

    Формулы передачи новой информации

    Сообщаем Вам, что
    Мы хотели бы сообщить Вам о…
    Информирую Вас, что…
    Ставим Вас в известность,
    Извещаем Вас,
    Уведомляем Вас

    Благодарим Вас за.
    Мы Вам очень благодарны за.
    Заранее благодарим за.
    Мы были бы Вам очень признательны, если бы Вы.

    Пожалуйста, примите наши извинения за
    Извините за задержку ответа

    Формулы, объясняющие мотивы поведения

    В связи с. (тяжелым положением, проведением совместных работ и др.).
    В соответствии с (таким-то письмом, документом, протоколом и др.).
    В порядке оказания (помощи, поддержки и др.).
    В целях (усиления контроля, расширения возможностей и др.).
    В подтверждение (нашей договоренности, нашего телефонного разговора и др.).
    На основании (подписанного соглашения, принятого обязательства и др.).

    Формулы, выражающие просьбу

    Просим (проверить, направить, выслать, принять меры и др.).
    Убедительно просим (дать ответ. не задерживать решение. и др.).
    Прошу (подготовить, обеспечить, проконтролировать, сообщить и др.).
    Прошу рассмотреть…
    Прошу Вашего решения.
    Обращаемся к Вам с просьбой

    Формулы, употребляемые при отправке документов

    Направляем
    Высылаем (договор, документацию, проект Устава и др.).

    Напоминаем, что (в соответствии с договоренностью, по совместному плану и др.).
    Напоминаем Вам, что (срок представления проекта, задолженность по оплате и др.).

    Сообщаем, что (. к сожалению, не можем выслать и др.).
    Ставим Вас в известность, что (Ваши рекомендации утверждены, Ваше предложение).

    Предлагаем Вам (приобрести, рассмотреть, утвердить и др.).
    Мы можем предложить Вам.
    Мы можем рекомендовать Вам.

    Формулы, выражающие приглашение

    Приглашаем Вас (представителя Вашего ведомства) принять участие в. (посетить. ).
    Просим принять участие в (обсуждении проекта, рассмотрении вопроса о. и др.).

    Формулы, выражающие отказ или отклонение предложения

    Ваше предложение отклонено по следующим причинам.
    Присланный Вами проект не может быть утвержден по следующим причинам.

    Формулы этикетных ритуалов

    Благодарю,
    Выражаю надежду,
    Желаем успехов,
    Приносим извинения.

    Гарантируем,
    Заверяем вас,
    Обязуемся.

    Было бы интересно узнать ваше мнение о том, нужны ли сейчас «письмовники», и какими они должны быть.

    • Афанасьев А. | директор по качеству компании «ИнтерТраст»

    П рактически любой вид управленческой деятельности организации связан с исполнением поручений ее руководства, поэтому контроль за исполнением поручений наладить важно. Поручения могут:

    • проставляться в виде резолюций на внутренних и входящих документах (например, на докладных записках и письмах),
    • быть сформулированы в распорядительных документах коллегиальных органов (в протоколах) и единоличных органов управления (в приказах и распоряжениях).

    В отношении обращений граждан отметим следующее. Формально процедура работы с ними идентична обработке входящей корреспонденции, однако сроки регламентируются действующим законодательством на федеральном уровне, что должны учитывать и руководитель, устанавливающий сроки исполнения, и исполнитель, призванный эти сроки соблюдать.

    Многие документы в процессе своего жизненного цикла могут быть поставлены на контроль. Мы можем видеть и оттиск штампика с буквой «К», и слово «Контроль», надписанное красной ручкой или сделанное в виде оттиска (см. Пример 1). Задача таких пометок одна – обратить внимание на необходимость постановки на контроль поручений, данных в тексте документа либо в резолюции на нем (в нашем примере на входящем письме проставлена резолюция с поручением Игнатовой Ю.С., что и когда нужно сделать). До завершения исполнения такие документы хранятся в отдельной папке. При завершении исполнения на документе делается пометка об этом (в Примере 1 в нижнем правом углу 07.10.2009 сделана запись о заключении договора и помещении документа в дело № 08-24).

    Постановка задачи исполнителям

    Кто же формулирует поручение? Этим занимаются руководители всех уровней. Просто обычно на контроль ставят выполнение поручений первого лица или всего высшего руководства организации, и занимается этим служба ДОУ. А поручениями руководителей более низкого ранга – руководителей подразделений, как правило, занимаются сотрудники этих же подразделений, ответственные за делопроизводство в них.

    Казалось бы, в тексте резолюции либо распорядительном документе уже и так должны быть четко и однозначно сформулированы:

    • само поручение,
    • срок исполнения,
    • конкретный исполнитель.

    В случае же если хотя бы одно из этих условий не выполняется (что случается), необходим отдельный работник, который может четко переформулировать требования руководителей, а при необходимости и разбить их на более мелкие, но с четко определенными исполнителями.

    При формулировании поручений желательно придерживаться следующих простых правил: формулировки должны быть краткими, емкими, максимально исключающими двойственность толкований, иметь четко определенный и измеримый результат. Все это позволит не расходовать время на дополнительные уточнения поручения. С другой стороны, это дает исполнителю цель, а автору поручения – уверенность, что результат от действий исполнителя будет ожидаемым.

    Приведем примеры расплывчатых формулировок и соответствующих им правильных текстовых конструкций:

    При налаживании в организации контроля за исполнением поручений в довольно скором времени документы начинают меняться: вместо общих требований появляются краткие и полные поручения с определенным исполнителем, сроком и ожидаемым результатом. Это значительно повышает эффективность управления компанией, что практически сразу отмечают и ее руководство, и собственники.

    Срок исполнения поручения

    Сроки исполнения поручений в организации устанавливаются обычно самим руководителем-автором, создавшим поручение. В отдельных случаях срок исполнения поручений может быть установлен локальным актом организации либо внешним нормативным регулирующим документом.

    Процитируем здесь Типовой регламент взаимодействия федеральных органов исполнительной власти:

    Типовой регламент взаимодействия федеральных органов исполнительной власти, утв. постановлением Правительства РФ от 19.01.2005 № 30 с изменениями от 21.02.2008

    Поручение подлежит исполнению в установленный в нем срок. Если в качестве срока исполнения установлен период времени, началом его считается дата подписания поручения. Поручение, содержащее указание «срочно», подлежит исполнению в 3-дневный срок. Указание «оперативно» предусматривает 10-дневный срок исполнения поручения. Если срок исполнения в поручении не указан, оно подлежит исполнению в срок до 1 месяца с даты его подписания (до соответствующего числа следующего месяца, а если в следующем месяце такого числа нет, то до последнего дня месяца). Если последний день срока исполнения поручения приходится на нерабочий день, оно подлежит исполнению в предшествующий ему рабочий день.

    В целях совершенствования системы управления организацией имеет смысл для поручений, которые ставятся на контроль, унифицировать сроки исполнения – привести их к единой установленной в организации основе. Первоначально такое решение требуется задокументировать в локальном акте, к примеру, в Инструкции по делопроизводству. Изменение срока исполнения должно быть возможно тоже только в случаях, задокументированных в локальных актах организации. И уж конечно, вводимая система исчисления сроков должна соответствовать здравому смыслу. Ведь сложно найти более демотивирующий для исполнителя фактор, чем неисполнимое поручение.

    Приведем примеры нескольких формулировок поручений и объясним, какая дата для каждой из них будет считаться последней датой своевременного выполнения поручения. Это очень важно, т.к. в данном вопросе часто бывает путаница.

    Довольно распространена ситуация, при которой один руководитель поручает выполнение задания другому руководителю более низкого уровня, а тот по своему усмотрению спускает поручение еще одним «этажом ниже». Таким образом, поручение проходит через руки нескольких руководителей прежде, чем доберется до окончательного исполнителя. Правда, спускаясь по этой лестнице, поручение может «ветвиться» на несколько «подзадач», выполняемых разными людьми в разные сроки. Эта система называется созданием «вложенного поручения».

    При формулировании «вложенных» поручений важно заложить временной запас. По отношению к «родительскому» поручению он должен составлять как минимум от 1 до 3 рабочих дней. Желательно избегать слишком большой «вложенности» поручений, исключив из цепочки тех руководителей, которые только «передают эстафету дальше». В случае наличия исполнителя, несущего ответственность за исполнение всего поручения в целом, он называется «ответственный исполнитель».

    В качестве примера, когда срок исполнения поручения регламентирован внешним нормативным документом, приведем Федеральный закон № 59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан в Российской Федерации». Согласно этому документу максимальный срок рассмотрения письменного обращения гражданина РФ равен 30 дням, и считаться он начинает с момента регистрации такого документа (на эту процедуру Закон отводит 3 дня с момента поступления обращения).

    Если гражданину, к примеру, требуется содействие органа местного самоуправления в реализации своих прав, то временной срок, который для этого требуется, зачастую в значительной степени превышает 1 месяц. В такой ситуации заявителю в месячный срок направляется письменный ответ, не решающий его вопрос по существу, но четко описывающий процедуру дальнейшего содействия органа. В самом же органе власти поручение, сформированное на основе рассмотрения такой жалобы, должно быть поставлено на рабочий контроль с регулярным предоставлением отчета о развитии ситуации руководителю – автору поручения.

    Часто бывает так, что граждане адресуют свои обращения неправильно. И тогда адресат не рассматривает их, а переадресовывает тому органу или должностному лицу, к компетенции которого относится данный вопрос. На это Законом отводится 7 дней со дня регистрации обращения. При этом гражданин уведомляется о такой переадресации. И, между прочим, Закон однозначно запрещает пересылать жалобы на рассмотрение в тот орган или тому должностному лицу, решение или действие (бездействие) которого обжалуется.

    Процедура контроля за исполнением поручений

    Теперь, имея основные сведения по подготовке поручений, необходимо детально рассмотреть саму процедуру контроля исполнения поручений.

    Отметим, что на конкретном предприятии работа по контролю исполнения поручений может вестись:

    • вручную при помощи картотеки регистрационно-контрольных карточек (РКК);
    • в системе электронного документооборота, где состав фиксируемой в «электронных карточках» информации остается прежним, но многие операции по уведомлению исполнителей и формированию отчетности по исполнительской дисциплине производятся автоматически;
    • еще есть промежуточный вариант, когда для облегчения работы используются возможности MS Excel – поручения, поставленные на контроль, описываются в табличной форме, в которой потом можно фильтровать информацию по исполнителям, срокам и др. См. Пример 3.

    На этапе «Постановка на контроль» работник канцелярии осуществляет регистрацию поручения. Если оно содержится на документе, то на нем ставится оттиск штампа «К» либо «Контроль» или то же самое пишется яркой ручкой, возможно и просто перемещение документа в папку контролируемых поручений.

    Исполнитель, получая поручение, должен ознакомиться с ним и до истечения указанного на поручении контрольного срока выполнить поставленные в нем задачи. Если исполнителю требуется передать работу для выполнения другим подчиненным ему работникам, то он создает поручения более низкого уровня, как и было рассмотрено нами ранее.

    В случае если исполнитель осознает, что поставленный срок не соотвествует возможности выполнить указанные задания вовремя, он ходатайствует перед руководителем, выдавшим поручение, о переносе даты исполнения. В другом случае, если исполнитель осознает, что исполнение поручения находится вне его компетенции и зоны ответственности, он может ходатайствовать о полной либо частичной отмене поручения.

    Если руководитель принимает решение о переносе сроков либо отмене поручения, то он информирует об этом человека, ответственного за сроковый контроль. В любом случае ходатайства от исполнителя о переносе сроков либо отмене поручения должны быть поданы руководителю до даты истечения контрольного срока поручения.

    «Контролем исполнения поручений по существу» обычно занимается работник, достаточно компетентный для того, чтобы оценить релевантность достигнутого результата исполнения поставленной в поручении задаче. Такой контроль может быть начат компетентным работником по получении отчета об исполнении и может быть завершен либо снятием с контроля, либо возвратом на доработку.

    Процедуру «Снятия с контроля» поручения выполняет работник, проконтролировавший исполнение поручения по существу, а также в случае удовлетворения руководителем ходатайства о снятии поручения полностью.

    В рамках этапа «Контроль исполнения по сроку» выделенный сотрудник контролирует сроки исполнения одновременно всех активных, то есть находящихся на исполнении поручений (если такая работа в организации ведется вручную либо при помощи MS Excel, то этим обычно занимается секретарь автора поручения либо работники службы ДОУ). В настоящее время большую часть данной работы могут выполнять системы электронного документооборота, информируя исполнителей о сроках завершения исполнения поручений. Информирование представляет собой срезовое предупреждение по всем не снятым с контроля поручениям (см. Пример 4).

    ИНФОРМАЦИОННЫЙ ЛИСТ
    по контролю исполнительской дисциплины

    Нагрузка на отдельного исполнителя постоянно возрастает и, как следствие, исполнительская дисциплина работников начинает падать из-за элементарной забывчивости. Периодическое информирование работников, к примеру, еженедельное, позволяет четко представить объем подлежащих выполнению поручений и сориентироваться в сроках предоставления отчетности.

    Информационный лист может быть как кратким (см. Пример 4), так и более полным, с составом информации, которая представлена в таблице из Примера 3. Кстати, если в такой таблице MS Excel отфильтровать поручения по конкретному исполнителю с пустой отметкой об исполнении, то, распечатав результат, мы как раз и получим еще один вариант информационного листа для исполнителя.

    Если такие листы формирует СЭД, то удобно включить в табличную форму колонку с количеством дней, оставшихся до конца срока исполнения. Ранжирование поручений по дате окончания срока исполнения тоже очень удобно – это позволяет исполнителю быстрее ориентироваться и более эффективно управлять собственным рабочим временем.

    Отчетность по исполнительской дисциплине

    Некоторые организации практикуют промежуточную отчетность исполнителей. В случае необходимости проведения регулярного контроля хода исполнения особо важных поручений их авторы добавляют в текст поручения информацию о необходимости периодической, к примеру, еженедельной отчетности, которую необходимо предоставлять на протяжении всего срока исполнения. Промежуточный отчет об исполнении готовится обычно в произвольной письменной форме либо в форме докладной записки. Подготовкой таких отчетов могут заниматься:

    • сам исполнитель либо
    • подчиненный ему секретарь,
    • сотрудник, ответственный за исполнительскую дисциплину в компании.

    Чтобы отслеживать уровень исполнительской дисциплины в организации периодически либо по требованию руководства, готовится несколько видов отчетов, которые могут касаться исполнительской дисциплины:

    • отдельного должностного лица-исполнителя;
    • конкретного подразделения или
    • организации в целом;
    • поручений, выданных определенным руководителем и др.

    Для руководства в форме статистической сводки обобщаются сведения о поставленных, исполненных, а также переходящих на другой отчетный период поручениях. Чтобы обеспечить возможность более эффективного управления исполнительской дисциплиной, используются разные модели отчетов. Варианты форм отчетности представлены в Примере 5 и во мнении Е. Каменевой на стр. 40-41.

    Поскольку такие отчеты готовятся и по организации в целом, и по ее подразделениям в частности, в раздел исполнителей выносятся лишь те должностные лица, которым руководитель дает поручения непосредственно. К примеру, для генерального директора это будут его заместители и руководители направлений деятельности, тогда как для руководителя департамента это будут начальники отделов и, возможно, секторов.

    Даже если в организации отсутствует полноценная автоматизация документооборота посредством СЭД, такой документ достаточно удобно составлять и вести в системе электронных таблиц Microsoft Excel либо OpenOffice.org Calc. В этих системах имеется во многом сходный интерфейс и функционал, они могут оказать помощь в автоматизации учета и построении отчетности в небольшой и средней компании. Главное – четко знать, что именно нужно получить на выходе.

    СВОДНЫЙ ОТЧЕТ ПО ИСПОЛНИТЕЛЬСКОЙ ДИСЦИПЛИНЕ
    в отношении поручений, выданных руководителем организации

    Добавить комментарий